Dowody i ścieżka audytowa.
Celem projektowym jest decyzja możliwa do sprawdzenia bez wymyślania brakujących dowodów. Ten rozdział wyjaśnia, które pola mogą wystąpić, co dowodzi ograniczony pakiet i gdzie trzeba sprawdzić bieżący zakres.
Decision Record, pole po polu
- Pigułka wyniku — akceptacja / step-up / ręczna weryfikacja / blokada / raport, z kolorem semantycznym
- Scoring i przedział, jeśli zapisane; etykieta „odtwarzalne” jest deklaracją do walidacji, a nie samodzielnym zapewnieniem
- Wersje silnika i polityki, jeśli zapisane; dla rules-only model ma stan Nie dotyczy, a bieżący chip ML jest stubem
- Reguły, etykiety, progi, wartości i wagi tylko w zakresie zapisanym przez silnik
- Pola migawki, takie jak kwota, kanał, geo, urządzenie i trafienia list, jeśli przechwycone i dozwolone
- ID korelacji i sprawy tam, gdzie są propagowane przez właściwe usługi
- Zdarzenia osi czasu aktora, czasu i uzasadnienia tam, gdzie proces je emituje; nie jest to uniwersalna podpisana historia
- Eksport pakietu na wspieranych, autoryzowanych powierzchniach; nie każdy obiekt ma tę akcję
Pakiet dowodowy, sekcja po sekcji
| Sekcja | Zawartość |
|---|---|
| Dowody tożsamości | Dostępne wyniki KYC/KYB, screening i notatki; UBO tylko z danych dostarczonych poza bieżącym UI GATE |
| Uzasadnienie ryzyka | Zapisane scoringi, reguły, progi, cechy i migawka; uzasadnienie PULSE może być częściowe |
| Ślad płatności | Zapisana ścieżka i odpowiedzi; SWITCH nie oznacza żywych PSP ani kompletnych danych fallback |
| Migawka podatkowa | Przechwycone wejścia, stawki i data podstawy; użycie do deklaracji wymaga przeglądu |
| Oś czasu sprawy | Dostępne alerty, notatki, załączniki, zatwierdzenia i dyspozycje dla wybranego procesu |
Eksport pakietu dowodowego
Zacznij od obiektu
Użyj Eksportuj pakiet dowodowy tylko tam, gdzie autoryzowana powierzchnia obiektu udostępnia tę akcję; brak przycisku może wymagać innej zatwierdzonej drogi zbierania.
Określ zakres
Wybierz tylko dostępne sekcje, daty i odbiorców. Właściwy zakres zależy od celu i organu; więcej danych nie zawsze znaczy lepiej.
Wygeneruj
Sprawdź pakiet pod kątem oczekiwanych źródeł, wersji, czasu, ID korelacji, manifestu i hashy. Brak materiału pozostaje ograniczeniem.
Dostarcz
Użyj zatwierdzonego pobrania, załącznika do sporu albo grantu Evidence Portal dopiero po sprawdzeniu autoryzacji, wygaśnięcia i zakresu zdarzeń dostępu.
Weryfikacja — zaufaj, potem sprawdź
Jeśli je wdrożono, łańcuch hashy może ujawnić zmiany w zapisanym łańcuchu, a manifest zweryfikować załączone pliki. Żadne z nich nie dowodzi emisji każdego zdarzenia, braku pominięć przed zapieczętowaniem ani uniwersalnego append-only lub WORM. Testuj regenerację i weryfikację konkretnego pakietu zamiast obiecywać identyczność bajtową.
Udzielanie dostępu uprawnionemu recenzentowi
Grant Evidence Portal może udostępnić zakresowy, czasowy odczyt tam, gdzie proces jest skonfigurowany. Przed użyciem sprawdź dokładne pakiety, osie czasu, wygaśnięcie i zdarzenia dostępu. Obecna powierzchnia nie dowodzi kompletnego dostępu regulatora, pełnego logowania ani wystarczalności prawnej.
Reguły retencji, nadpisania jurysdykcyjne, legal hold i WORM są kontrolami warunkowymi. Potwierdź proces, klasę storage, uprawnienie i zakres zdarzeń. Nie twierdź, że każde usunięcie jest blokowane lub logowane bez dowodu z implementacji w zakresie.
Chcesz cały podręcznik jako PDF? Zostaw nam swój e-mail, a prześlemy go.
Poproś o podręcznik